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Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014
Über Märkte für Finanzinstrumente sowie
zur Änderung der Richtlinien 2002/92/EG und 2011/61/EU (Text von Bedeutung für den EWR)Finanzmarktrichtlinie II – MiFID II
- Erwägungsgründe
TITEL I — ANWENDUNGSBEREICH UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN- TITEL II — ZULASSUNG VON WERTPAPIERFIRMEN UND BEDINGUNGEN FÜR DIE AUSÜBUNG DER TÄTIGKEIT
- KAPITEL I — Zulassungsbedingungen und -Verfahren
- Artikel 5 — Zulassungsanforderung
- Artikel 6 — Umfang der Zulassung
- Artikel 7 — Verfahren für die Erteilung der Zulassung und die Ablehnung von Anträgen auf Zulassung
- Artikel 8 — Entzug von Zulassungen
- Artikel 9 — Leitungsorgan
- Artikel 10 — Aktionäre und Gesellschafter mit qualifizierten Beteiligungen
- Artikel 11 — Mitteilung eines beabsichtigten Erwerbs
- Artikel 12 — Beurteilungszeitraum
- Artikel 13 — Beurteilung
- Artikel 14 — Mitgliedschaft in einem zugelassenen Anlegerentschädigungssystem
- Artikel 15 — Anfangskapitalausstattung
- Artikel 16 — Organisatorische Anforderungen
- Artikel 16a — Ausnahme von Anforderungen an die Produktüberwachung
- Artikel 17 — Algorithmischer Handel
- Artikel 18 — Handel und Abschluss von Geschäften über MTF und OTF
- Artikel 19 — Besondere Anforderungen für MTF
- Artikel 20 — Besondere Anforderungen für OTF
- KAPITEL II — Bedingungen für die Ausübung der Tätigkeit von Wertpapierfirmen
- Abschnitt 1 — Allgemeine Bestimmungen
- Abschnitt 2 — Bestimmungen zum Anlegerschutz
- Artikel 24 — Allgemeine Grundsätze und Kundeninformation
- Artikel 25 — Beurteilung der Eignung und Zweckmäßigkeit sowie Berichtspflicht gegenüber Kunden
- Artikel 26 — Erbringung von Dienstleistungen über eine andere Wertpapierfirma
- Artikel 27 — Verpflichtung zur kundengünstigsten Ausführung von Aufträgen
- Artikel 28 — Vorschriften für die Bearbeitung von Kundenaufträgen
- Artikel 29 — Verpflichtungen von Wertpapierfirmen bei der Bestellung vertraglich gebundener Vermittler
- Artikel 29a — Dienstleistungen für professionelle Kunden
- Artikel 30 — Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien
- Abschnitt 3 — Markttransparenz und -integrität
- Abschnitt 4 — KMU-Wachstumsmärkte
- KAPITEL III — Rechte von Wertpapierfirmen
- Artikel 34 — Freiheit der Wertpapierdienstleistung und der Anlagetätigkeit
- Artikel 35 — Errichtung einer Zweigniederlassung
- Artikel 36 — Zugang zu geregelten Märkten
- Artikel 37 — Zugang zu zentralen Gegenparteien, Clearing- und Abrechnungssystemen sowie Recht auf Wahl eines Abrechnungssystems
- Artikel 38 — Vereinbarungen mit einer zentralen Gegenpartei und über Clearing und Abrechnung in Bezug auf MTF
- KAPITEL IV — Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Anlagetätigkeiten durch Drittlandfirmen
- TITEL III — GEREGELTE MÄRKTE
- Artikel 44 — Zulassung und anwendbares Recht
- Artikel 45 — Anforderungen an das Leitungsorgan eines Marktbetreibers
- Artikel 46 — Anforderungen an Personen mit wesentlichem Einfluss auf die Verwaltung des geregelten Marktes
- Artikel 47 — Organisatorische Anforderungen
- Artikel 48 — Belastbarkeit der Systeme, Notfallsicherungen (circuit breakers) und elektronischer Handel
- Artikel 49 — Tick-Größen
- Artikel 50 — Synchronisierung von im Geschäftsverkehr verwendeten Uhren
- Artikel 51 — Zulassung von Finanzinstrumenten zum Handel
- Artikel 52 — Aussetzung des Handels und Ausschluss von Finanzinstrumenten vom Handel an einem geregelten Markt
- Artikel 53 — Zugang zum geregelten Markt
- Artikel 54 — Überwachung der Einhaltung der Regeln des geregeltes Marktes und anderer rechtlicher Verpflichtungen
- Artikel 55 — Vereinbarungen mit einer zentralen Gegenpartei und über Clearing und Abrechnung
- Artikel 56 — Verzeichnis geregelter Märkte
- TITEL IV — POSITIONSLIMITS UND POSITIONSMANAGEMENTKONTROLLEN BEI WARENDERIVATEN UND POSITIONSMELDUNGEN
- TITEL VI — ZUSTÄNDIGE BEHÖRDEN
- KAPITEL I — Benennung, Befugnisse und Rechtsbehelfe
- Artikel 67 — Benennung der zuständigen Behörden
- Artikel 68 — Zusammenarbeit zwischen Behörden ein und desselben Mitgliedstaats
- Artikel 69 — Aufsichtsbefugnisse
- Artikel 70 — Sanktionen bei Verstößen
- Artikel 71 — Öffentliche Bekanntmachung von Entscheidungen
- Artikel 72 — Wahrnehmung der Aufsichts- und Sanktionsbefugnisse
- Artikel 73 — Meldung von Verstößen
- Artikel 74 — Recht auf Einlegung eines Rechtsbehelfs
- Artikel 75 — Außergerichtliches Verfahren für Verbraucherbeschwerden
- Artikel 76 — Berufsgeheimnis
- Artikel 77 — Beziehungen zu Wirtschaftsprüfern
- Artikel 78 — Datenschutz
- KAPITEL II — Zusammenarbeit zwischen den zuständigen Behörden der Mitgliedstaaten und der ESMA
- Artikel 79 — Pflicht zur Zusammenarbeit
- Artikel 80 — Zusammenarbeit zwischen den zuständigen Behörden bei der Überwachung, den Überprüfungen vor Ort oder den Ermittlungen
- Artikel 81 — Informationsaustausch
- Artikel 82 — Bindende Vermittlung
- Artikel 83 — Ablehnung der Zusammenarbeit
- Artikel 84 — Konsultation vor einer Zulassung
- Artikel 85 — Befugnisse der Aufnahmemitgliedstaaten
- Artikel 86 — Von den Aufnahmemitgliedstaaten zu treffende Sicherungsmaßnahmen
- Artikel 87 — Zusammenarbeit und Informationsaustausch mit der ESMA
- KAPITEL III — Zusammenarbeit mit Drittländern
- TITEL VII — DELEGIERTE RECHTSAKTE
- SCHLUSSBESTIMMUNGEN
- Artikel 90 — Berichte und Überprüfung
- Artikel 92 — Änderung der Richtlinie 2011/61/EU
- Artikel 93 — Umsetzung
- Artikel 94 — Aufhebung
- Artikel 95 — Übergangsbestimmungen
- Artikel 95a — Übergangsbestimmung für die Zulassung von Kreditinstituten im Sinne des Artikels 4 Absatz 1 Nummer 1 Buchstabe b der Verordnung (EU) Nr. 575/2013
- Artikel 96 — Inkrafttreten
- Artikel 97 — Adressaten
- ANHANG I — LISTE DER DIENSTLEISTUNGEN UND TÄTIGKEITEN UND FINANZINSTRUMENTE
- ANHANG II — PROFESSIONELLE KUNDEN IM SINNE DIESER RICHTLINIE
- ANHANG III — TEIL A
- ANHANG IV — Entsprechungstabelle, genannt in Artikel 94