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Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 4. Juli 2012
Über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister
(Text von Bedeutung für den EWR)Regulierung des außerbörslichen Derivatehandels – EMIR
- Erwägungsgründe
TITEL I — GEGENSTAND, ANWENDUNGSBEREICH UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN- TITEL II — CLEARING, MELDUNG UND RISIKOMINDERUNG VON OTC-DERIVATEN
- Artikel 4 — Clearingpflicht
- Artikel 4a — Clearingpflichtige finanzielle Gegenparteien
- Artikel 5 — Verfahren in Bezug auf die Clearingpflicht
- Artikel 6 — Öffentliches Register
- Artikel 6a — Aussetzung der Clearingpflicht
- Artikel 6b — Aussetzung der Clearingpflicht im Fall der Abwicklung
- Artikel 7 — Zugang zu einer CCP
- Artikel 8 — Zugang zu einem Handelsplatz
- Artikel 9 — Meldepflicht
- Artikel 10 — Nichtfinanzielle Gegenparteien
- Artikel 11 — Risikominderungstechniken für nicht durch eine CCP geclearte OTC-Derivatekontrakte
- Artikel 12 — Sanktionen
- Artikel 13 — Mechanismus zur Vermeidung doppelter oder kollidierender Vorschriften
- Artikel 13a — Änderungen bei Altkontrakten zur Umsetzung der Referenzwertreform
- TITEL III — ZULASSUNG UND BEAUFSICHTIGUNG VON CCPs
- KAPITEL 1 — Bedingungen und Verfahren für die Zulassung einer CCP
- Artikel 14 — Zulassung einer CCP
- Artikel 15 — Ausweitung der Tätigkeiten und Dienstleistungen
- Artikel 16 — Eigenkapitalanforderungen
- Artikel 17 — Verfahren zur Erteilung oder Verweigerung der Zulassung
- Artikel 18 — Kollegium
- Artikel 19 — Stellungnahme des Kollegiums
- Artikel 20 — Entzug der Zulassung
- Artikel 21 — Überprüfung und Bewertung
- KAPITEL 2 — Beaufsichtigung und Überwachung von CCPs
- KAPITEL 3 — Zusammenarbeit
- KAPITEL 3A — CCP-Aufsichtsausschuss
- KAPITEL 4 — Beziehungen zu Drittstaaten
- Artikel 25 — Anerkennung einer in einem Drittstaat ansässigen CCP
- Artikel 25a — Vergleichbarkeitsprinzip
- Artikel 25b — Dauerhafte Erfüllung der Anerkennungsvoraussetzungen
- Artikel 25c — Kollegium für Drittstaaten-CCPs
- Artikel 25d — Gebühren
- Artikel 25e — Ausübung der in den Artikeln 25f bis 25h genannten Befugnisse
- Artikel 25f — Informationsersuchen
- Artikel 25g — Allgemeine Untersuchungen
- Artikel 25h — Prüfungen vor Ort
- Artikel 25i — Verfahrensvorschriften für Aufsichtsmaßnahmen und die Verhängung von Geldbußen
- Artikel 25j — Geldbußen
- Artikel 25k — Zwangsgelder
- Artikel 25l — Anhörung der betreffenden Personen
- Artikel 25m — Offenlegung, Art, Zwangsvollstreckung und Zuweisung der Geldbußen und Zwangsgelder
- Artikel 25n — Kontrolle durch den Gerichtshof
- Artikel 25o — Änderungen des Anhangs IV
- Artikel 25p — Entzug der Anerkennung
- Artikel 25q — Aufsichtsmaßnahmen der ESMA
- TITEL IV — ANFORDERUNGEN AN CCPs
- KAPITEL 1 — Organisatorische Anforderungen
- Artikel 26 — Allgemeine Bestimmungen
- Artikel 27 — Geschäftsleitung und Leitungsorgan
- Artikel 28 — Risikoausschuss
- Artikel 29 — Aufbewahrungspflichten
- Artikel 30 — Aktionäre und Gesellschafter mit qualifizierten Beteiligungen
- Artikel 31 — Informationspflicht gegenüber den zuständigen Behörden
- Artikel 32 — Beurteilung
- Artikel 33 — Interessenkonflikte
- Artikel 34 — Fortführung des Geschäftsbetriebs
- Artikel 35 — Auslagerung
- KAPITEL 2 — Wohlverhaltensregeln
- KAPITEL 3 — Aufsichtsrechtliche Anforderungen
- Artikel 40 — Management von Risikopositionen
- Artikel 41 — Einschussforderungen
- Artikel 42 — Ausfallfonds
- Artikel 43 — Sonstige Finanzmittel
- Artikel 44 — Kontrolle der Liquiditätsrisiken
- Artikel 45 — Wasserfallprinzip
- Artikel 45a — Vorübergehende Beschränkungen im Falle eines erheblichen Nichtausfallereignisses
- Artikel 46 — Anforderungen an die Sicherheiten
- Artikel 47 — Anlagepolitik
- Artikel 48 — Verfahren bei Ausfall eines Clearingmitglieds
- Artikel 49 — Überprüfung der Modelle, Stresstests und Backtesting
- Artikel 50 — Abwicklung
- KAPITEL 4 — Berechnungen und Meldungen für die Zwecke der Verordnung (EU) Nr. 575/2013
- TITEL V — INTEROPERABILITÄTSVEREINBARUNGEN
- TITEL VI — REGISTRIERUNG UND AUFSICHT VON TRANSAKTIONSREGISTERN
- KAPITEL 1 — Bedingungen und Verfahren für die Registrierung eines Transaktionsregisters
- Artikel 55 — Registrierung eines Transaktionsregisters
- Artikel 56 — Registrierungsantrag
- Artikel 57 — Unterrichtung und Konsultation der zuständigen Behörden vor der Registrierung
- Artikel 58 — Prüfung des Antrags
- Artikel 59 — Mitteilung von Beschlüssen der ESMA in Bezug auf die Registrierung
- Artikel 60 — Ausübung der in den Artikeln 61 bis 63 genannten Befugnisse
- Artikel 61 — Informationsersuchen
- Artikel 62 — Allgemeine Untersuchungen
- Artikel 63 — Prüfungen vor Ort
- Artikel 64 — Verfahrensvorschriften für Aufsichtsmaßnahmen und die Verhängung von Geldbußen
- Artikel 65 — Geldbußen
- Artikel 66 — Zwangsgelder
- Artikel 67 — Anhörung der betreffenden Personen
- Artikel 68 — Offenlegung, Art, Zwangsvollstreckung und Zuweisung der Geldbußen und Zwangsgelder
- Artikel 69 — Kontrolle durch den Gerichtshof
- Artikel 70 — Änderungen des Anhangs II
- Artikel 71 — Widerruf der Registrierung
- Artikel 72 — Gebühren für die Beaufsichtigung
- Artikel 73 — Aufsichtsmaßnahmen der ESMA
- Artikel 74 — Delegation von Aufgaben durch die ESMA an die zuständigen Behörden
- KAPITEL 2 — Beziehungen zu Drittstaaten
- TITEL VII — ANFORDERUNGEN AN TRANSAKTIONSREGISTER
- TITEL VIII — GEMEINSAME BESTIMMUNGEN
- TITEL IX — ÜBERGANGS- UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN
- Abschluss
- ANHANG I — Liste der Verstöße nach Artikel 65 Absatz 1
- ANHANG II — Liste der Koeffizienten aufgrund erschwerender und mildernder Faktoren zum Zwecke der Anwendung des Artikels 65 Absatz 3
- ANHANG III — Liste der Verstöße nach Artikel 25j Absatz 1
- ANHANG IV — Liste der Koeffizienten aufgrund erschwerender und mildernder Faktoren zum Zwecke der Anwendung des Artikels 25j Absatz 3