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Delegierte verordnung (EU) 2018/1229 der Kommission vom 25. Mai 2018
Zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards zur Abwicklungsdisziplin (Text von Bedeutung für den EWR.)
- Erwägungsgründe
KAPITEL I — Allgemeine Bestimmungen- KAPITEL II — Maßnahmen zur Verhinderung des Scheiterns von Abwicklungen
- Artikel 2 — Maßnahmen für professionelle Kunden
- Artikel 3 — Maßnahmen für Kleinanleger
- Artikel 4 — Erleichterung und Verarbeitung der Abwicklung
- Artikel 5 — Abgleich (Matching) und Ausfüllen der Abwicklungsanweisungen
- Artikel 6 — Toleranzen
- Artikel 7 — Stornierungsmechanismus
- Artikel 8 — Aussetzungs- und Freigabemechanismus
- Artikel 9 — Erneute Verarbeitung von Abwicklungsanweisungen
- Artikel 10 — Teilweise Abwicklung
- Artikel 11 — Zusätzliche Leistungen und Informationen
- Artikel 12 — Freistellung von bestimmten Maßnahmen zur Verhinderung des Scheiterns von Abwicklungen
- KAPITEL III — Maßnahmen gegen gescheiterte Abwicklungen
- Abschnitt I — Überwachung gescheiterter Abwicklungen
- Abschnitt 2 — Geldbußen
- Artikel 16 — Berechnung und Verhängung von Geldbußen
- Artikel 17 — Einzug und Ausschüttung von Geldbußen
- Artikel 18 — Kosten des Sanktionsmechanismus
- Artikel 19 — Sanktionsmechanismus bei Teilnehmern, bei denen es sich um eine zentrale Gegenpartei handelt
- Artikel 20 — Zentralverwahrer, die eine gemeinsame Abwicklungsinfrastruktur nutzen
- Abschnitt 3 — Einzelheiten des Eindeckungsvorgangs
- Unterabschnitt 1 — Allgemeines
- Unterabschnitt 2 — Eindeckungsvorgang bei Geschäften, die durch eine zentrale Gegenpartei gecleart werden
- Unterabschnitt 3 — Eindeckungsvorgang bei Geschäften, die nicht durch eine zentrale Gegenpartei gecleart und an einem Handelsplatz ausgeführt werden
- Unterabschnitt 4 — Eindeckungsvorgang bei Geschäften, die nicht durch eine zentrale Gegenpartei gecleart und nicht an einem Handelsplatz ausgeführt werden
- Unterabschnitt 5 — Berechnung und Zahlung der Entschädigung, der Eindeckungskosten und der entsprechenden Preisdifferenz
- Abschnitt 4 — Zeitrahmen für den Eindeckungsvorgang
- Abschnitt 5 — Systematisches Versäumnis von Wertpapierlieferungen
- Abschnitt 6 — Abwicklungsinformationen
- KAPITEL IV — Schlussbestimmungen
- Abschluss
- ANHANG I
- ANHANG II — Informationen über gescheiterte Abwicklungen, die von den Zentralverwahrern jährlich an die zuständigen und die betreffenden Behörden zu melden sind
- ANHANG III — Jährlich zu veröffentlichende Meldung über gescheiterte Abwicklungen