Delegierte Verordnung (EU) 2016/438 der Kommission vom 17. Dezember 2015
Zur Ergänzung der Richtlinie 2009/65/EG des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf die Pflichten der Verwahrstellen
(Text von Bedeutung für den EWR)- Erwägungsgründe
KAPITEL 1 — BEGRIFFSBESTIMMUNGEN UND DETAILS DES SCHRIFTLICHEN VERTRAGS
KAPITEL 2 — AUFGABEN DER VERWAHRSTELLE, SORGFALTSPFLICHTEN, SONDERVERWAHRUNGSPFLICHT UND INSOLVENZSICHERUNG
- Artikel 3 — Aufsichtspflichten — allgemeine Anforderungen
- Artikel 4 — Pflichten in Bezug auf Zeichnung und Auszahlungen
- Artikel 5 — Pflichten in Bezug auf die Bewertung von Anteilen
- Artikel 6 — Pflichten in Bezug auf die Durchführung der Weisungen des OGAW
- Artikel 7 — Pflichten in Bezug auf die fristgerechte Abrechnung der Transaktionen
- Artikel 8 — Pflichten in Bezug auf die Berechnung und Ausschüttung der Erträge des OGAW
- Artikel 9 — Überwachung der Cashflows — allgemeine Anforderungen
- Artikel 10 — Überwachung der Cashflows des OGAW
- Artikel 11 — Pflichten in Bezug auf Zahlungen bei Zeichnungen
- Artikel 12 — Zu verwahrende Finanzinstrumente
- Artikel 13 — Verwahrungspflichten in Bezug auf verwahrte Vermögenswerte
- Artikel 14 — Verwahrungspflichten in Bezug auf Eigentumsüberprüfung und Aufzeichnung
- Artikel 15 — Sorgfalt
- Artikel 16 — Sonderverwahrungspflicht
- Artikel 17 — Insolvenzschutz der OGAW-Vermögenswerte bei der Übertragung der Verwahrungsfunktionen
KAPITEL 3 — VERLUST VON FINANZINSTRUMENTEN UND HAFTUNGSENTLASTUNG
KAPITEL 4 — UNABHÄNGIGKEITSERFORDERNISSE UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN
- Abschluss