Richtlinie 2006/73/EG der Kommission vom 10. August 2006
Zur Durchführung der Richtlinie 2004/39/EG des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf die organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen und die Bedingungen für die Ausübung ihrer Tätigkeit sowie in Bezug auf die Definition bestimmter Begriffe für die Zwecke der genannten Richtlinie
(Text von Bedeutung für den EWR)- Erwägungsgründe
KAPITEL I — ANWENDUNGSBEREICH UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
KAPITEL II — ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN
ABSCHNITT 1 — Organisation
- Artikel 5 — (Artikel 13 Absätze 2 bis 8 der Richtlinie 2004/39/EG)
- Artikel 6 — (Artikel 13 Absatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)
- Artikel 7 — (Artikel 13 Absatz 5 Unterabsatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)
- Artikel 8 — (Artikel 13 Absatz 5 Unterabsatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)
- Artikel 9 — (Artikel 13 Absatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)
- Artikel 10 — (Artikel 13 Absatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)
- Artikel 11 — (Artikel 13 Absatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)
- Artikel 12 — (Artikel 13 Absatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)
ABSCHNITT 2 — Auslagerung
ABSCHNITT 3 — Schutz des Kundenvermögens
- Artikel 16 — (Artikel 13 Absätze 7 und 8 der Richtlinie 2004/39/EG)
- Artikel 17 — (Artikel 13 Absatz 7 der Richtlinie 2004/39/EG)
- Artikel 18 — (Artikel 13 Absatz 8 der Richtlinie 2004/39/EG)
- Artikel 19 — (Artikel 13 Absatz 7 der Richtlinie 2004/39/EG)
- Artikel 20 — (Artikel 13 Absätze 7 und 8 der Richtlinie 2004/39/EG)
ABSCHNITT 4 — Interessenkonflikte
- Artikel 21 — (Artikel 13 Absatz 3 und Artikel 18 der Richtlinie 2004/39/EG)
- Artikel 22 — (Artikel 13 Absatz 3 und Artikel 18 Absatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG)
- Artikel 23 — (Artikel 13 Absatz 6 der Richtlinie 2004/39/EG)
- Artikel 24 — (Artikel 19 Absatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)
- Artikel 25 — (Artikel 13 Absatz 3 der Richtlinie 2004/39/EG)
KAPITEL III — BEDINGUNGEN FÜR DIE AUSÜBUNG DER TÄTIGKEIT VON WERTPAPIERFIRMEN
ABSCHNITT 1 — Anreize
ABSCHNITT 2 — Information von Kunden und potenziellen Kunden
- Artikel 27 — (Artikel 19 Absatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)
- Artikel 28 — (Artikel 19 Absatz 3 der Richtlinie 2004/39/EG)
- Artikel 29 — (Artikel 19 Absatz 3 der Richtlinie 2004/39/EG)
- Artikel 30 — (Artikel 19 Absatz 3 erster Gedankenstrich der Richtlinie 2004/39/EG)
- Artikel 31 — (Artikel 19 Absatz 3 zweiter Gedankenstrich der Richtlinie 2004/39/EG)
- Artikel 32 — (Artikel 19 Absatz 3 erster Gedankenstrich der Richtlinie 2004/39/EG)
- Artikel 33 — (Artikel 19 Absatz 3 vierter Gedankenstrich der Richtlinie 2004/39/EG)
- Artikel 34 — (Artikel 19 Absatz 3 zweiter und vierter Gedankenstrich der Richtlinie 2004/39/EG)
ABSCHNITT 3 — Beurteilung der Eignung und Angemessenheit
- Artikel 35 — (Artikel 19 Absatz 4 der Richtlinie 2004/39/EG)
- Artikel 36 — (Artikel 19 Absatz 5 der Richtlinie 2004/39/EG)
- Artikel 37 — (Artikel 19 Absätze 4 und 5 der Richtlinie 2004/39/EG)
- Artikel 38 — (Artikel 19 Absatz 6 erster Gedankenstrich der Richtlinie 2004/39/EG)
- Artikel 39 — (Artikel 19 Absätze 1 und 7 der Richtlinie 2004/39/EG)
ABSCHNITT 4 — Berichtspflichten gegenüber den Kunden
ABSCHNITT 5 — Bestmögliche Ausführung
ABSCHNITT 6 — Bearbeitung von Kundenaufträgen
ABSCHNITT 7 — Geeignete Gegenparteien
ABSCHNITT 8 — Aufzeichnungen
ABSCHNITT 9 — Begriffsbestimmungen für die Zwecke der Richtlinie 2004/39/EG
KAPITEL IV — SCHLUSSBESTIMMUNGEN
- Abschluss